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[判断题]

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。()

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第1题

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。

A.合法合规,审慎经营

B.大胆创新,勇于实践

C.小心谨慎,控制风险

D.节约研发成本

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第2题

《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展个人贷款业务应当遵循依法合规、()、平等自愿、公平诚信的原则

A.风险管理

B.内部控制

C.审慎经营

D.审贷分离

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第3题

建立健全反洗钱内部控制制度有利于金融机构提高风险意识,加强自我约束和风险管理,不会影响到正常业务活动。()
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第4题

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。()
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第5题

商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。()
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第6题

商业银行的金融创新原则不包括()

A.坚持合法合规原则

B.坚持独立创新原则

C.应做到“认识你的交易对手”

D.坚持公平竞争原则

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第7题

基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第8题

商业银行经营信用卡业务,应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关政策规定,遵循()的原则

A.平等、自愿。

B.公平守信

C.诚实信用。

D.控制风险

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第9题

期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第10题

商业银行建立与实施内部控制应遵循的原则不包括()

A.全覆盖原则

B.合法合规原则

C.审慎性原则

D.制衡性原则

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