A.根据风险评估的结果,制定和执行相应控制措施
B.梳理关键业务流程
C.从企业经营目标出发,识别和评估相关风险
D.等待内部控制规范体系逐步完善、覆盖至该业务领域之后,再针对该业务实施控制
第5题
A.企业应当在董事会下设立审计委员会
B.企业应当运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内
C.企业应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.企业应当对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险
第6题
A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准不统—的业务流程和管理流程,确保规范运作
B.商业银行应当根据经营管理需要,合理确定部门、岗位的职责及权限,形成规范的部门、岗位职责说 明,明确相应的报告路线
C.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位,实施相应的措施,形成 轮岗制
D.商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统人工控制
第7题
A.业务部门
B.监事会
C.董事会
D.高级管理层
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