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[判断题]

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境,指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既包括内部员工的诚信程度、职业操守和专业胜任能力,还包括对内部控制重要性的态度、认识和管理措施。()此题为判断题(对,错)。

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更多“证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境,指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既”相关的问题

第1题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动,指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()
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第2题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。()
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第4题

证券期货业机构内控制度是凌驾于证券期货业机构的基本活动之上,不与其经营管理、风险控制和业务流程结合在一起,才能达到预期的效果。()
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第5题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任。()
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第6题

证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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第7题

内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()
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第8题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第9题

内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()
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第10题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面()。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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