A.基金销售机构的总部
B.基金销售机构分支机构
C.合作的服务提供商
D.中国证监会
第1题
A.严格管理资金的划付,将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户
B.明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程
C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D.销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
第2题
A.《证券法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
第5题
A.审慎经营、防范和化解风险
B.确保内部控制制度的有效执行
C.覆盖基金销售机构的各个环节
D.基金销售机构内各分支机构独立运行
第6题
A.基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护
第9题
A.证券交易所、证券登记结算机构
B.基金销售机构、证券交易所
C.交易对手方、证券登记结算机构
D.基金托管人、证券登记结算机构
第10题
A.基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
B.对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范
C.销售人员一次培训成功即可,无需实行持续培训制度
D.在基金募集行为结束前,基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金
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