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[多选题]

下列哪些属于基金销售人应遵守的行为规范()

A.应向投资者客观介绍基金的风险收益特征

B.当无法避免个人与投资者的利益冲突时,应确保基金的利益优先

C.应及时分发自己制作的基金宣传推介材料

D.在向投资者推介基金时,应当公平对待投资者

答案
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解析:当无法避免个人与投资者的利益冲突时,应确保投资者的利益优先;基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
更多“下列哪些属于基金销售人应遵守的行为规范()”相关的问题

第1题

股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括()。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第2题

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当()。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题

股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

实施基金和相关产品销售的适用性,可以降低()

A.相同收益预期下的基金产品风险

B.因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险

C.基金销售人员的道德风险

D.基金公司内部管理人员的操作风险

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第5题

关于投资者购买基金的做法,正确的是()

A.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制,而不能进行收益权拆分

B.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

C.投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金,但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

D.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

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第6题

()即是保护投资者合法权益、促进基金市场和谐发展的客观需要,也是加强我国资本市场建设、促进市场稳定进行的关键环节

A.做好基金销售人员教育工作

B.做好基金投资者教育工作

C.做好基金销售市场营销工作

D.做好基金投资管理工作

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第7题

以下关于代销公募基金销售适当性匹配,正确的有()

A.保守型投资者可对应低风险基金产品

B.激进型投资者可对应所有风险等级产品

C.稳健型投资者可对应中高风险基金产品

D.谨慎型投资者可对应中低风险基金产品

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第8题

在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书

A.未来收益

B.基金要素

C.基金风险

D.到期收益率

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第9题

下列关于个人投资者的描述,错误的是()

A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限

B.一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也更强

C.不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品

D.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务

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第10题

一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是()

A.母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金

B.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择

C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

D.母基金投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

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