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私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金，应当设置的特定对象确认程序包括（）。I.投资者如实填报真实身份信息及联系方式；II.募集机构通过验证码等方式核实用户的注册信息；III.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III

D.II、III

答案
B、I、II、III
发布时间：2022-05-04
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第1题

下列关于私募基金募集规则的表述中，正确的有（）

A.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

C.私募基金管理人不得自行销售私募基金

D.私募基金管理人不得委托销售机构销售私募基金

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第2题

下列关于私募基金的募集的说法中,错误的（）

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金

B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集

C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金

D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,但可以宣传

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第3题

募集机构不得通过（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ. 公开出版资料Ⅱ. 海报、户外广告Ⅲ. 未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介Ⅳ. 公共、门户网站链接广告、博客等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

募集机构设置在线特定对象确定程序包括但不限于（）。 Ⅰ.投资者如实填报真实身份信息及联系方式 Ⅱ.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息 Ⅲ.投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格投资者的规定 Ⅳ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）等纪律处分；Ⅰ. 限期改正、行业内谴责Ⅱ. 暂停受理或办理相关业务Ⅲ. 加入黑名单、公开谴责Ⅳ. 撤销管理人登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

（）应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.募集机构

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第7题

投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估

A.3；6

B.3；3

C.6；3

D.6；6

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第8题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、招募合同书

C.代理协议、基金合同

D.代理协议、招募说明书

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第9题

下列关于投资冷静期的说法正确的是（）。Ⅰ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅱ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同，募集机构在投资冷静期内可以联系投资者Ⅲ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅳ. 私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项前起算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是（）

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

B.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

C.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

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第11题

基金业务外包服务机构包括（）。Ⅰ. 为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ. 为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ. 私募基金募集结算资金监督的机构Ⅳ. 份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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