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[多选题]

FATF建议中,鼓励各国确保其他相关机构、个人和实体掌握与其相关的信托信息。关于信托、受托人和信托资产信息的潜在来源不包括()

A.注册登记部门(如中央信托或信托资产登记部门),或土地、财产、车辆、股份及其他资产登记部门

B.其他掌握信托和受托人信息的主管机构(如收集与信托资产和收入相关信息的税务部门)

C.其他信托代理人或服务提供商,包括投资顾问或经理、律师或信托和公司服务提供商

D.信托公司实地调查获取公司基本信息

答案
ABCD
更多“FATF建议中,鼓励各国确保其他相关机构、个人和实体掌握与其相关的信托信息。关于信托、受托人和信托资产信息的潜在来源不包括()”相关的问题

第1题

信贷资产证券化发起机构与受托机构签订信托合同,下列()事项需要载明

A.信托目的

B.发起机构、受托机构的名称、住所

C.受益人范围和确定办法

D.信托财产的范围、种类、标准和状况

E.信托期限

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第2题

以下对信托当事人描述正确的是()

A.信托当事人包括委托人、受托人和受益人

B.受托人是接受信托财产,按约定的信托合同对信托财产进行经营的人

C.受益人是在信托中享有信托受益权的人

D.受托人不可以作为受益人

E.受托人可以是受益人,也可以是统一信托的唯一受益人

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第3题

以下对信托登记描述正确的是()

A.信托登记的类型包括信托预登记、信托初始登记、信托变更登记、信托终止登记和信托更正登记等

B.信托文件登记是信托登记的核心

C.信托登记由信托机构提出申请,信托登记公司接受信托机构提出的信托登记申请,依法办理信托登记业务

D.信托机构开展信托业务,应当办理信托登记;否则,该信托不产生效力

E.信托登记信息包括信托产品名称、信托类别、信托目的、信托期限、信托当事人、信托财产、信托利益分配等信托产品及其受益权信息和变动情况

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第4题

银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,应当由符合条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向()联合提出申请

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.财政部

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第5题

资产管理公司对客户利益负担信托责任,关于信托责任,以下表述错误的是()

A.信托责任本质上是两方或多方之间基于信任的私人而非法律关系,存在于受托人与委托人之间

B.资产管理公司作为受托的投资管理人,需要了解投资者的特点和需求才能为之提供最佳服务

C.信托责任中受托人为委托人的利益服务,并忠于委托人的利益

D.受托人不得将自身利益置于信托责任之上,不允许对不同客户的信托责任产生利益冲突

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第6题

信托管理公司通常只对信托产品承担有限责任,绝大部分风险由信托业务()来承担

A.受托人

B.受益人

C.委托人和受托人平分

D.委托人

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第7题

非自然人客户类型与客户股权或者控制权的相关信息对应关系正确的有()。

A.外资企业:注册证书、存续证明文件

B.合伙企业:合伙协议

C.信托产品:信托协议

D.股份有限公司:公司章程、股东大会决议

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第8题

信托行为是指以信托为目的的法律行为,信托行为的发生必须由委托人和受托人进行约定。以下()情况发生时,信托行为将中止

A.受托人死亡

B.信托被撤销

C.目的已经实现或者不可能实现

D.文件中规定的中止事件发生

E.信托的当事人同意解除行为

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第9题

家族信托项下行内货架产品资产配置业务要点包括()

A.通过家族信托满足客户资产配置和投资管理的需求,以家族信托工具带动业务推广

B.由我行为客户提供资产配置投资决策的情况,客户、信托公司以及银行三方签署家族信托财务顾问协议

C.根据总行确定的五种家族信托资产配置模板,构建客户个性化投资组合

D.鼓励分行引导客户在我行开立家族信托托管帐户

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第10题

以下关于信贷资产信托化描述正确的是__()

A.信贷资产信托化是指本行通过信贷资产转让,并以该资产为主体与信托公司合作发行信托产品,从而提高银行中间业务收入的行为

B.信贷资产信托化既可针对优质资产也可针对不良资产

C.信贷资产只能来自于本行以发放的自营贷款

D.信贷资产信托化只能针对单一投资者,以单一信托方式发行

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第11题

以下属于新型信托业务的是()

A.资金信托

B.财产信托

C.房地产投资信托基金

D.资产证券化信托产品

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