A.操作风险
B.系统风险
C.法律风险
D.道德风险
第1题
第2题
A、强化案件风险防范
B、加强营运风险控制
C、提升代理风点合规水平
D、强化人员管理,严防外部欺诈,做好应急管理
第3题
A.早期
B.中期
C.晚期
D.早期和中期
第4题
A.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C.采用净额结算方式
D.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险
第8题
A、强化案件风险防范
B、加强营运风险控制
C、提升代理网点合规水平
D、强化人员管理,严防外部期诈,做好应急管理
第10题
A.完善规章制度和业务操作流程,不断细化操作细则,并建立岗位操作规范和操作手册,通过制度规范来防范操作风险
B.强化一线实时监督检查
C.设立专户核算代理资金,完善代理资金的拨付、回收、核对等手续,防止代理资金被挤占挪用,确保专款专用
D.加强岗位培训,特别是新业务和新产品培训,不断提高柜员操作技能和业务水平
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