A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚
第1题
A、银保监会
B、属地银保监局
C、上一级银保监局
D、省级银保监局
第2题
第4题
A.银保监会、银行业协会
B.银行业协会、银行业金融机构
C.银行业监管机构及其派出机构、银行业协会
D.银行业监管机构及其派出机构、银行业金融机构
第5题
A、反洗钱信息中心
B、银保监会及其分支机构
C、反洗钱信息中心
D、国务院反洗钱行政主管部门
第7题
A.银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告
B.银行业金融机构股东应当确保资金来源合法,不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股
C.银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的,申请人应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
D.银行业金融机构应当询问股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报告
第8题
第9题
A.分支机构
B.金融机构
C.公安机关
D.侦查机关
第10题
A.协调全国的反洗钱工作
B.或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D.职责范围内调查可疑交易活动
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