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[多选题]

对于银保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是()

A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚

答案
ABCDE
更多“对于银保监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是()”相关的问题

第1题

各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向( )报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。
各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A、银保监会

B、属地银保监局

C、上一级银保监局

D、省级银保监局

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第2题

根据《中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况进行检查。()
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第3题

银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果发送反洗钱行政主管部门,作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。()
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第4题

为加强银行业从业人员行为管理,()应当健全有关员工违反职业操守和行为准则的惩戒机制

A.银保监会、银行业协会

B.银行业协会、银行业金融机构

C.银行业监管机构及其派出机构、银行业协会

D.银行业监管机构及其派出机构、银行业金融机构

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第5题

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由( )制定。
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A、反洗钱信息中心

B、银保监会及其分支机构

C、反洗钱信息中心

D、国务院反洗钱行政主管部门

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第6题

银行业金融机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。()
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第7题

以下说法错误的是:()。

A.银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告

B.银行业金融机构股东应当确保资金来源合法,不得以犯罪所得资金等不符合法律、行政法规及监管规定的资金入股

C.银行业金融机构申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的,申请人应当具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

D.银行业金融机构应当询问股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报告

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第8题

银行业监管管理机构在受理银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格时,应审查拟任人是否熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,是否接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训,是否通过了银行业监管管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

国务院反洗钱行政主管部门组织。协调全国的反洗钱工作。负责反洗钱的资金检测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督,检查,()履行反洗钱义务情况在职责范围内调查可疑交易活动。履行法律和国务院规定对有关反洗钱的其他职责

A.分支机构

B.金融机构

C.公安机关

D.侦查机关

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第10题

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在负责全国的反洗钱监督管理工作中,应当履行哪些职责()

A.协调全国的反洗钱工作

B.或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

C.检查金融机构履行反洗钱义务的情况

D.职责范围内调查可疑交易活动

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第11题

国内反洗钱主要监管机构不包括()。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国反洗钱监测分析中心

D.中国证监会

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