A.不得“侵占、挪用基金财产”
B.不得“利用个人财产进行投资”
C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益,进行利益输送”
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.未备案的股权投资基金管理人视情节可能面临市场禁入措施
B.未备案的股权投资基金投资项目在退出阶段可能会遇到困难
C.未备案的股权投资基金存在不被投资公司接受的风险
D.未备案的股权投资基金将无法完成基金募集
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.仅有Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
A..基金管理人可以选择自行承担或选定其他服务机构承担基金产品设计工作
B.基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集基金管理人不得自行募集
C.基金管理人可以选择基金产品的设计,销售与备案等职责托管给基金托管机构,但基金资产的管理必须由基金管理承担
D.基金管理人可以将基金的备案职责,托给中国证券投资基金业协会
第9题
A.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
B.股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
C.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
D.证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
第10题
A.基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息
B.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现,但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证
C.基金管理人自行销售股权投资基金,不需对基金进行风险评级,委托销售机构销售基金,应当委托第三方机构对基金进行风险评级
D.基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩
第11题
A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者
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