A.规避反交易或规避监控
B.员工自办业务
C.代客户办理业务
D.伪造、变造、隐匿或损毁业务凭证/金融票证/交易记录等
第6题
A.客户在规定期限内的累计交易超过规定金额
B.客户办理的单笔交易超过规定金额
C.客户办理的业务属于可疑交易
D.客户办理的业务属于创新业务
第7题
A.向客户推荐非本公司金融业务的
B.出卖、泄露以及非正当目的使用公司资源、保密数据、商业机密等行为
C.伪造、变造各类印章、票据、合同、文本等行为;或私自拟定、添加未经公司审批的合同内容的
D.未在客户或业主书面授权的情况下,代替客户或业主在交易合同上签字的行为
第8题
A.柜员在柜台内办理与本人有关的各类业务
B.柜员代办必须由客户亲自办理的业务
C.柜员在柜台内代理客户办理业务
D.柜员未经授权代客户在相关文书和凭证上签字等代办行为
第10题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E.其他可直接认定为高风险客户的标准
第11题
A.串通客户虚构交易背景
B.串通客户构造交易背景
C.协助客户规避外汇管理规定
D.发现同业违规行为立即向工作组报告
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