更多“以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的,给予记大过至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。()”相关的问题
第1题
以下私售理财产品、系统外销售理财产品、()等行为属于理财产品代销违规行为。
A.违规代客理财
B.违规代客操作和代客保管重要物品
C.误导销售
D.强制捆绑销售
点击查看答案
第2题
代客结售汇业务和代客外汇买卖业务必须有客户的明确指示,各外汇业务经办行不得以代客名义进行自营业务()
点击查看答案
第3题
违规简化或变通业务操作程序,情节较重的,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级至开除处分。()
点击查看答案
第4题
柜员代客户办理业务或自办业务,造成不良后果的;给予有关责任人员大过至开除处分()
点击查看答案
第5题
代客户办理业务的;并导致案件或造成资金风险的,给予有关责任人员警告至记大过处分()
点击查看答案
第6题
违规向他人提供预留印鉴的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分。()
点击查看答案
第7题
违反不相容岗位、重要岗位轮换管理规定,情节较重的,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级至开除处分。()
点击查看答案
第8题
商业银行及其境内托管人违反《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的,由()给予行政处罚
A.中国证监会
B.中国银监会
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行
点击查看答案
第9题
商业银行受境内居民个人委托开办代客境外理财业务,应遵守商业银行个人理财业务管理的有关规定。()
点击查看答案
第10题
从事代客境外理财业务的商业银行应在发售产品时,向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险,由商业银行代客作出投资选择。()
点击查看答案