A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第1题
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
第2题
A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度
B.法人金融机构应在2022年12月21日前,依据新指引完成首次评估
C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式,定性或定量开展评估
D.法人金融机构应充分运用自评估,确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应
第3题
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
第4题
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
第7题
A.反洗钱管理部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.业务部门
第8题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送
第9题
A.风险管理架构
B.风险管理策略
C.风险管理政策和程序
D.信息系统、数据治理
E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
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