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[多选题]

证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务()

A.本公司控股的期货公司

B.本公司全资拥有的期货公司

C.被同一机构控制的期货公司

D.由同一机构参股的期货公司

答案
ABC
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
更多“证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务()”相关的问题

第1题

证券公司只能接受其全资拥有的期货公司从事介绍业务()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.协助办理开户手续

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第4题

下列关于IB业务的说法,正确的是()。Ⅰ.IB即为介绍经纪商Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金Ⅲ.我国规定,证券公司不得直接代理客户进行期货买卖Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货公司管理办法》

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第6题

关于期货居间人的表述,正确的是()

A.可以代理客户签订期货经纪合同

B.期货公司的在职人员可以成为居间人

C.可以从事期货投资咨询业务

D.是独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织

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第7题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意

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第8题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项()

A.是否存在非法委托或者超范围委托情形

B.在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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第9题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()

A.责令限期整改

B.监督谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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第10题

以下机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易()

A.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员

B.期货投资咨询机构的期货从业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员

D.期货公司的期货从业人员以个人名义

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第11题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列的服务()

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息和交易设施

C.不得代理客户进行期货交易、结算、交割

D.不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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