A.确认受访人是否为投资者本人或机构
B.投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
C.投资者未阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
D.投资者的风险识别能力及风险承担能力与所投资的私募基金产品不匹配
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.未来收益
B.基金要素
C.基金风险
D.到期收益率
第3题
A.以公司形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的,应核查最终投资者是否为合格投资者
B.以契约形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的,应当核查最终投资者是否为合格投资者,但无需穿透核查并合并计算投资者人数
C.以契约形式汇集多数投资者资金直接投资于基金的,无需核查最终投资者是否为合格投资者
D.以非法人形式汇集多数投资者资金间接投资于基金的,应该核查最终投资者是否为合格投资者,且需穿透核查并合并计算投资者人数
第4题
A.诋毁其它基金、销售机构或销售人员
B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C.对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D.为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
A.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制,而不能进行收益权拆分
B.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
C.投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金,但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
D.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
第8题
A.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况已符合合格投资者条件
B.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合投资者条件
C.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
D.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可
第10题
A.甲投资乙基金为一级投资,甲购买丙基金为二级投资
B.甲所有购买的乙基金份额都是一级份额
C.甲投资乙基金为二级投资,甲购买丙基金为一级投资
D.甲所有购买的乙基金份额都是二级份额
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