A.中国证监局
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
第1题
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
D.对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易
第2题
A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
B.监督、检查会员行为,对违反法律法规的,按照规定给予纪律处分
C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或核准权
第3题
A.制度行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
C.建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
D.加大对基金销售行业的研究力度
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售人员执业守则》
C.《证券投资基金销售适用性指导意见》
D.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第7题
A、未经许可,任何单位和个人不得经营快递业务
B、明确了对企业的监督检查制度,对违反国家有关规定,危害安全的行为制定了必要的处罚措施
C、经营快递业务的企业应当按照中国邮政集团公司的规定,向其提交年度报告书
D、快递行业协会应当制定快递行业规范,加强行业自律,为企业提供信息、培训等方面的服务,促进快递行业的健康发展
第8题
A.按组织规定收取合理费用
B.制定行业经营规范和服务标准
C.对其会员的经营行为和服务质量进行自律管理
D.组织开展职业道德教育和业务培训,提高旅行社从业人员素质
第10题
A.网络安全管理规范
B.网络安全行为规范
C.网络信息安全规范
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