第1题
第2题
第3题
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.60天
第4题
A.客户洗钱风险等级调整
B.受益所有人身份识别
C.识别受益所有人风险状况
D.风险等级划分管理
第6题
A.更新客户以及关联人员身份信息
B.对客户开展持续的交易监控
C.根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级,确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整
D.定期核查客户是否纳入严重违法失信信息名单和电信网络诈骗黑名单
第7题
A.更新客户资料信息
B.对客户采取持续的身份识别措施
C.根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级,确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整
D.定期核查客户是否纳入严重违法失信信息名单和电信网络诈骗黑名单
第8题
A.向相关侦查机关报案
B.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
C.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发(2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
D.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每6个月)或额外提交报告
第9题
A.在关注客户的业务关系存续期间、应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,关注客户的金融交易活动
B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级
C.对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
第10题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取低风险型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
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