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[单选题]

题目20:擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()

A.处3万元以上30万元以下罚款

B.处3万元以上60万元以下罚款

C.处10万元以上60万元以下罚款

D.处3万元以上20万元以下罚款

答案
A、处3万元以上30万元以下罚款
更多“题目20:擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是()”相关的问题

第1题

《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款

A.10万元以上20万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

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第3题

工贸企业未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志的,由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正,逾期未改正的()

A.处5万元以上10万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

B.处5万元以上20万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款

C.处5万元以上20万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

D.处5万元以上10万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款

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第4题

商业银行违反规定但其行为不构成犯罪的,对直接负责的高管人员和责任人处()罚款

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第5题

非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处()的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()以下的罚款

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.2万元以上20万元以下

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第6题

利用岩层孔隙、裂隙、溶洞、废弃矿坑等贮存城镇污水处理设施产生的污泥和处理后的污泥的,由县级以上地方人民政府城镇排水主管部门责令限期改正,处20万元以上200万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上10万元以下罚款;造成严重后果的,处200万元以上500万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,中国保监会对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员()

A.吊销其资格证书

B.处5万元以上15万元以下罚款

C.给予警告,或处5万元以上10万元以下罚款

D.给予警告,并处1万元以上5万元以下罚款

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第8题

信息提供者违反本条例规定,向征信机构、金融信用信息基础数据库提供非依法公开的个人不良信息,未事先告知信息主体本人,情节严重或者造成严重后果的,由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构对单位处()的罚款;对个人处1万元以上5万元以下的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第9题

农村合作银行未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立、合并、撤销分支机构的,给予警告,并处多少的罚款;对直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分()

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上20万元以下

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第10题

未经批准,擅自设立保险经纪公司或者未取得许可证,非法从事保险经纪业务,没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处()罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.6万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.6万元以上30万元以下

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第11题

危险化学品管道应当设置明显标志。华昌化工公司未对公司危险化学品管道设置明显的安全警示标志,则应急管理部门对其所做出的下述处罚,存在错误的是()。

A.责令限期改正,处5万元以下的罚款

B.情节严重的,可以吊销危险化学品安全生产、安全使用许可证

C.情节严重的,责令停产停业整顿

D.逾期未改正的,处5万元以上20万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

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