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各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对(),退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。

A.表单栏位缺失

B.尽职调查情况与客户实际业务

C.前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的

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更多“各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容”相关的问题

第1题

各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的(),积极主动地落实反洗钱工作要求。

A.完整性

B.真实性

C.合理性

D.合法性

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第2题

各支行应负责(),积极主动地落实反洗钱工作要求。

A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查

B.加强对尽职调查表的内容审核

C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查

D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性

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第3题

客户经理应如实反馈尽职调查情况,不得将尽职调查相关表单交由客户填写,不得直接以反洗钱的名义要求客户配合调查。()
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第4题

客户经理应如实反馈尽职调查情况,可以将尽职调查相关表单交由客户填写,但需进行核实、确认。()
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第5题

柜面办理单位结算账户开户、变更、销户业务,需首先由柜面经理完成尽职调查,并填制《对公客户尽职调查表》或《对公客户加强型尽职调查表》。()
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第6题

在信贷业务的尽职调查阶段,客户经理应进行初步合理性分析,针对企业经营中的关键财务指标,针对性地开展尽职调查工作。()
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第7题

单位客户办理法人/负责人或股东变更业务时,运营人员应联系客户经理完成客户身份重新识别工作。如受益所有人发生变更的,客户经理应提交加强型尽职调查表以及新的受益所有人识别信息表至柜面;如受益所有人未发生变更,客户经理仍需提供加强型尽职调查,方可办理变更业务()
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第8题

在超级柜台办理对公账户开户及签约时,客户经理负责业务资料的真实性与合规性审核,按《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程(试行)》(农银规章[2017]54号)的要求收集客户资料、识别客户身份,完成尽职调查。核实后应履行下述职责()。
A.填写《中国农业银行对公客户尽职调查表》

B.打印存在严重违法失信信息的企业查询结果并签字

C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供)

D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理

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第9题

各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。()
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第10题

对于在反洗钱系统中完成客户尽职调查表时,只需在客户尽职调查表中完善客户个人信息,无需完善核心系统的客户个人信息。()
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