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根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）要求，商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限，合规办理转账业务。（）
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第2题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》（浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照哪类原则建立问责制度？（)

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第3题

银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构业务主管部门和（）应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度

A.稽核部门

B.监察部门

C.合规部门

D.风险部门

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)，银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节，消费者确认内容应至少包括其充分了解销售人员所揭示的产品风险等。银行业金融机构进行上述录音录像行为应征得消费者同意，如其不同意则不能销售产品。()此题为判断题(对，错)。
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第5题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》(银监办发〔2017〕110号)，销售专区录音录像是指银行业金融机构在营业场所销售自身依法发行的理财产品及合作机构依法发行的金融产品，应实施专区“双录”管理，即设立销售专区，并在销售专区内装配电子系统，对每笔产品销售过程同步录音录像。()此题为判断题(对，错)。
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第6题

农村合作金融机构应严格执行《关于加强农村中小金融机构集中度风险监管的通知》（银监办发〔2011〕201号）要求，坚持小额、分散支农市场定位，从（）双线严控贷款集中度指标，坚决杜绝形成新的集中度超标贷款

A.数量和质量

B.风险和管理

C.授信和风险

D.授信和管理

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第7题

《中国银监会江苏监管分局关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》（苏银监发【2018】2号)要求银行业机构深入推进自查工作。突出整治重点，将完善公司治理、防范影子银行及交叉金融产品风险和（)等五个方面作为整治工作重点内容。

A.服务实体经济

B.依法合规经营

C.案件与操作风险

D.保护金融消费者权益

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第8题

《中国银监会办公厅关于政策性银行行政许可事项有关问题的批复》（银监办发〔2006〕257号）明确，政策性银行及其分支机构的设立和撤并事项，应先取得（）核准意见后，再由银监会按监管职责分工程序作出行政许可决定

A.国务院

B.财政部

C.人事部

D.中国人民银行

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》(银监办发[2007]114号)规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低于()万元人民币(或等值外币)。
按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号)规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低于（)万元人民币（或等值外币)。

A.30

B.50

C.90

D.100

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第10题

根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》（银监办发〔2017〕110号)的规定，银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程中，以下哪一种行为是错误的？（)

A.在销售过程进行同步录音录像

B.销售人员可在自助终端等电子设备上代客操作购买产品

C.应征得消费者同意后方可进行销售

D.应对产品风险信息进行充分披露

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