A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第1题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第2题
A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
第3题
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
第5题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.注册资本不低于1亿元,净资本不低于5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
D.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第8题
A.申请人在申请之日前6个月应当持续从事所申请专业的维修工作
B.申请人在申请之日前12个月应当持续从事所申请专业的维修工作
C.申请人在申请之日前18个月应当持续从事所申请专业的维修工作
D.申请人在申请之日前24个月应当持续从事所申请专业的维修工作
第9题
A.法人治理情况
B.公司财务指标及风险控制指标情况
C.公司合规经营情况
D.内部控制情况
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!