A.较高风险/高风险客户
B.互联网金融企业
C.银行类同业客户
D.企业注册地址及经营地址均在异地
第1题
A.较高风险/高风险客户
B.互联网金融企业
C.银行类同业客户
D.企业注册地址及经营地址均在异地
E.税务状态为:注销、非正常注销、非正常认定
F.纳入工商严重违法失信企业名单
第4题
A.线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务,并推送给该网点有权人员
B.如网点无有权人员,则生成“尽职调查任务分配”待办任务,由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配(可跨网点分配),已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整
C.有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作,提高客户开户时效
D.账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
第5题
A.客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,增加开户联动签约项目确认画面,客户可以选择取消签约项目
B.尽职客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,无法选择取消签约项目,须尽职调查环节取消
C.尽职调查人员在录入时,可以根据客户的实际要求,对联动签约项目进行修改
D.尽职调查联动签约选择否,系统不自动签约,不产生对公开户/签约实物领取任务
第7题
A.客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,增加开户联动签约项目确认画面,客户可以选择取消签约项目
B.尽职客户在线上开户(门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端)提交开户申请时,无法选择取消签约项目,须尽职调查环节取消
C.尽职调查人员在录入时,可以根据客户的实际要求,对联动签约项目进行修改
D.尽职调查联动签约选择“否”,系统不自动签约,不产生“对公开户/签约实物领取”任务
第8题
A.5;3
B.5;5
C.10;3
D.10
第9题
B.对公开户网点经办人员审核客户资料齐全且已领取所需鉴权工具及单位结算卡后,该客户资料已流程已结束,即可离开网点
C.如对公开户申请流程中客户没有选择或输入意向客户经理,则按开户机构推送尽职调查待办任务,接单人员可以转派;如该机构下不存在尽职调查有权人员,则向开户机构的上级机构推送待办任务
D.客户经理均不能跟踪查询对公开户申请流程的状态
第10题
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