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[判断题]

中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换()

答案
更多“中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换()”相关的问题

第1题

期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由()承担

A.中国证监会

B.期货公司

C.期货交易所

D.财政部

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第2题

期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

A.1

B.2

C.3

D.5

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第3题

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院

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第4题

期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明()
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第5题

期货公司应当聘请具备证券,期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的()进行审计

A.年度风险监管保案

B.中期风险监管报表

C.年度财务报告

D.中期财务报告

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第6题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,()可以责令公司更换或调整经理层人员

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

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第8题

期货公司的任职人员出现特殊情况,公司决定的替代人员不符合条件的,()可以责令公司更换代为履行职责的人员

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院

D.财政部

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第9题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

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第10题

中国证监会派出机构的主要职责包括()

A.对辖区内的上市公司的证券、期货业务活动进行监督管理

B.对辖区内的证券、期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理

C.对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券、期货业务活动进行监督管理

D.对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理

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第11题

期货公司在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

A.1

B.2

C.4

D.5

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