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[单选题]

我国融资融券业务的基础性指导文件是()

A.《融资融券交易试点实施细则》

B.《证券公司融资融券试点管理理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

D.《融资融券交易试点实施办法》

答案
B、《证券公司融资融券试点管理理办法》
更多“我国融资融券业务的基础性指导文件是()”相关的问题

第1题

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券

A.1年半

B.2年

C.半年

D.1年

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第2题

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是()。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第4题

证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.以上都对

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第5题

对于融资融券业务,交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括()

A.前一交易日单只标的证券融资买入额

B.前一交易日单只标的证券融资余额

C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量

D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

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第6题

证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一()
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第8题

根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()

A.证券公司收取的保证金

B.客户融资买入的全部证券

C.客户融券卖出的全部价款

D.以上都对

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第9题

在客户融资融券期间,证券持有人的权益按()的原则处理

A.客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有

B.客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C.客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有

D.客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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第10题

第三方存管类签约/解约类业务包括()

A.第三方存管/融资融券签约

B.对公结算账户第三方存管/融资融券签约

C.第三方存管/融资融券带资金账号签约

D.第三方存管/融资融券预约开户

E.第三方存管/融资融券预约销户

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第11题

下列关于买空卖空交易说法错误的是()

A.买空交易即融资业务,是指投资者从证券公司借入资金购买证券

B.卖空交易即融券业务,是指投资者从证券公司借入证券卖出

C.当股票价格上涨时,融资交易会使得利润扩大

D.当股票价格上涨时,融券交易会使得利润扩大

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