第3题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第4题
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
第5题
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项
D.反洗钱基层工作人员调整
第6题
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第9题
A.依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施
B.金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
D.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
第10题
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