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[单选题]

基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案
C、Ⅱ、Ⅲ
更多“基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购”相关的问题

第1题

基金在场内进行投资交易,需要支付的交易结算费用中不包括()

A.经手费

B.申购赎回费

C.过户费

D.证券交易所交易监管费

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第2题

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()

A.申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B.深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行

C.自T+2日起,投资者申购的份额可用

D.LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则

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第3题

投资者开设基金交易账户的当天,即可办理基金的认、申购交易,()日认购、申购交易确认

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

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第4题

etf和lof的区别

ETFLOF的区别,LOF的特点表现在()

A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回B.在交易场所进行基金份额交易

C.不一定采用指数基金模式D.申购和赎回以现金进行

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第5题

()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金

A.保本基金

B.QDIl基金

C.ETF

D.LOF

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第6题

ADR的交易形式有()。

A.申购

B.赎回

C.市场交易

D.取消

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第7题

ADR的交易形式有()。Ⅰ.申购Ⅱ.赎回Ⅲ.市场交易Ⅳ.取消

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

客户在柜面进行基金认购(申购),已嵌入无纸化流程,供客户在交易过程中确认实际交易信息,如需有纸化回单需使用《招商银行代理开放式基金交易业务申请表》进行套打。()
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第9题

对上市开放式基金的描述正确的是()

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易

C.可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

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第10题

前台业务系统应当具备基金()和中国证监会认可的其他交易功能

A.认购、申购

B.变更分红方式

C.赎回

D.转换

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第11题

以下属于客户基金交易的行为有()。

A.基金认购

B.基金申购

C.基金赎回

D.基金转换

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