中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括()。

我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。

A.守法合规

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.诚实守信

需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

A.企业金基金

B.全国社保基金投资组合

C.基金管理人的从业人员

D.公募证劵投资基金

拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

A.中国证劵投资基金协会

B.中国证监会

C.中国证劵登记结算有限责任公司

D.证劵交易所

我国基金监管的首要目标是( )。

A.保护投资人利益

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.规范证券投资基金活动

基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。

A.某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介

B.在银行柜台方宣传材料供投资人取阅

C.向公司员工推介基金，该公司员工不足二百人

D.向十家保险资产管理公司募集资金

业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。

A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易

B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资

C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低

D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票

关于私募基金的表述，正确的是( )。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。

A.合规人员可以仅依据自述认定事实

B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()

I.未知价原则

II.已知价原则

III.份额申购、份额赎回原则

IV.金额申购、份额赎回原则

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III

D.II、III