A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第1题
基金拆分主要包括份额拆分和( )。两种拆分都会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止。
A、损益权拆分
B、收益权拆分
C、资产权拆分
D、购买权拆分
第2题
重组上市一般路径有( )
Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产
Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权
Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买
Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
关于禁止性募集行为的说法,错误的是( )。
A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
B、在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。
C、可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。
D、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。
第4题
国内所称“股权投资基金”,其全称应为( )
A、私人股权投资基金
B、私募投资基金
C、私人投资基金
D、私募股权投资基金
第5题
2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。
A、公司型
B、契约型
C、合伙型
D、私募型
第6题
且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
A、9个月
B、10个月
C、11个月
D、12个月
第7题
如下几个概念,错误的是()
A、公司每一纳税年度的收人总额,减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额,为应纳税所得额
B、应纳税所得额乘以适用税率,减除依照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额,为应纳税额。
C、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入,为收入总额
D、收入总额不包括接收捐赠的收入
第8题
股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()
A、低风险、高期望收益
B、低风险、稳定收益
C、高风险、低期望收益
D、高风险、高期望收益
第9题
合伙型基金的特点包括( )。
Ⅰ.运作模式简单、灵活
Ⅱ.所有权与管理权相分离
Ⅲ.融资结构灵活
Ⅳ.避免双重税收
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
基金募集过程中,募集机构应当承担( )等相关责任。
Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介
Ⅳ、及合格投资者确认
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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