后续监督原则上应采取()方式。
A.现场检查
B.非现场监测
C.日常监测
D.系统监测
第1题
整改督办部门应根据整改工作情况,按()开展后续监督,验证整改结果。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
第2题
对问题整改完成与否存在争议的,由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。
A.监督检查部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.监察部门
第3题
对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的,由()会同同级业务主管部门认定。
A.监督检查部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.监察部门
第4题
()是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.无法整改
第7题
对照整改完成标准,具体问题整改结果分为已整改、部分整改和()三种情形。
A.正在整改
B.无法整改
C.未整改
D.无需整改
第8题
一般情况下,整改工作的完成情况由本级行()予以审核。
A.整改责任部门
B.整改督办部门
C.内控合规部门
D.风险管理部门
第9题
各部门应明确整改工作联系人并报送本级行()
A.信贷管理部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
第10题
如培训不到位致使员工不了解业务操作规则而导致的业务操作类问题应同时归因为()。
A.目标任务类
B.制度流程类
C.组织保障类
D.产品工具类
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