关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系
第1题
从行为管理的角度看,对合规管理的说法错误的的是()。
A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
C.合规管理不需要研究人的行为特点
D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
第2题
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第3题
将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是:()。
A.适应性原则
B.全面性原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第4题
,体现了内部控制的原则是:()。
A.适应性原则
B.成本效益原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第5题
根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是:()。
A.适应性原则
B.成本效益原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第6题
农业银行内控合规管理信息系统(ICCS)建设,属于内部控制要素中的:()。
A.控制活动
B.内部监督
C.信息与沟通
D.风险评估
第7题
农业银行每年开展的内部控制评价,属于内部控制要素中的:()。
A.内部环境
B.控制活动
C.风险评估
D.内部监督
第8题
工作()。
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业监督管理办法》
第9题
对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构案防工作办法》
第10题
下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素()。
A.欧美银行业金融创新的不断涌现
B.全球化背景下,汇丰、花旗等跨国大银行的探索
C.巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生
D.上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
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