各银监局应于()初将辖内邮储银行代理营业机构年度设立规划的初审意见报送银监会。
A.每年
B.每季
C.每月
D.每周
第1题
邮政企业办理邮储银行委托的商业银行有关业务必须以()名义办理业务。
A.中国邮政
B.邮储银行
C.中邮保险
D.中邮基金
第2题
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督,不妨碍银监会的有效监管。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.高级管理层
第4题
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
A.被动
B.主动
C.定期
D.经常
第5题
要求复议,或申报业务经营负责人(即客户经理和前台业务主管)有充分理由认为原审批结论有不公正、草率或失误之处的,或原授信业务发生有利变化或改变,且此变化或改变可以消除或很大程度上消除主要风险隐患的,原申报部门可提请有权审批行()重新组织审查审批。
A.授信管理部门
B.审查审批中心
C.审批会议(贷审会)
D.以上均是
第6题
()负责内部控制的建立健全和有效实施。
A.法律与合规部
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
第7题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会
B.监事会
C.风险管理委员会
D.合规管理委员会
第9题
商业银行应当建立与其战略目标相一致的业务()管理体系,保证业务持续运营。
A.持续性
B.连续性
C.安全性
D.流动性
第10题
商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A.专门
B.法律与合规
C.风险管理
D.审计
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