反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训,并积极参加()反洗钱岗位准入考试。
A.银监会
B.人民银行
C.总行
D.一级分行
第1题
各级反洗钱领导小组成员部门应确定()名反洗钱联络员,具体负责本条线反洗钱工作事务。
A.1
B.2
C.3
D.按照比例
第3题
商业银行应配备充足的内审计人员,原则上不得少于员工总数的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
第4题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员
B.检查员
C.主管行领导
D.行领导
第5题
,委托方与借款人达成协议的情况除外。价目表没有明确规定收费对象的,遵循()的原则。
A.借款人付费
B.委托方付费
C.第三方付费
D.谁委托,谁付费
第6题
融资,不合理增加客户负担,虚增中间业务收入的,认定为()。
A.违规收费行为
B.费用转嫁行为
C.强制收费行为
D.不合理收费行为
第7题
商业银行伪造服务记录、服务成果的,应当认定为()
A.违法服务
B.违法收费
C.只收费不服务
D.收费违法服务
第8题
身的业务能力,收费标准与服务内容和业务成本相匹配,做到()。
A.服务实
B.项目实
C.管理实
D.工作实
第10题
根据《企业内部控制基本规范》,()是指企业对建立与实施内部控制的情况进行常规、持续的监督检查。
A.外部监督
B.内部控制监督
C.日常监督
D.专项监督
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