下列说法正确的是：（)A.已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用B.日终，柜员清点完重空后，可以

银行业金融机构应当严格执行()、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。

A.款

B.密

C.印

D.单

()的风险。

A.意外

B.损失

C.事故

D.案件

《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()

A.公安、司法机关立案侦查的

B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

C.银行业金融机构员工被取保候审

D.银行业金融机构员工被拘留

下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而可能引发操作风险：()

A.核心员工流失，致使关键信息缺乏共享

B.工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作

C.滥用职权，对客户交易进行误导

D.员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门

作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A.1，3

B.2，7

C.3，5

D.5，7

下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施：()

A.机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩

B.机构准入与银行人力资源配置水平挂钩

C.机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩

D.实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩

银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()。

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素：()

A.案件性质明确

B.涉案金额确定

C.案件时间锁定

D.初步判断风险

银行业办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出()。

A.受理

B.回避

C.推荐

D.不受理

)。

A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况

B.涉案人员及情况

C.已经或可能造成的损失

D.公安司法机关的强制措施