A.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
B.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
C.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
D.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的
E.案发后及时报告并积极采取补救措施的
第1题
《重大突发事件报告制度》所称的重大突发事件是指()
A.可能严重危及银监会系统正常运转的事件
B.可能严重危及银行业金融机构正常经营的事件
C.可能严重危及银行业金融机构偿付能力、信誉水平的事件
D.可能严重影响区域金融秩序和社会稳定的事件
此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第2题
合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
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第3题
培育合规文化,在员工中营造合规守纪氛围,主要包括()。
A.大力开展思想教育
B.加强员工自我学习
C.加强员工自我学习保护意识
D.加强高管人员监督管理
E.规范各项决策管理
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第4题
有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.自查发现、主动揭露案件的
B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
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