A.知识产权
B.专有技术
C.资产
第1题
银行业从业人员除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位人员()。
A.承担风险
B.代为履行职责
C.或将本人工作委托他人代为履行
第2题
银监会防范操作风险的十个联动包括( )
A.一线业务的卡、证、章管理和基层行政策的管理联动
B.查案、破案同处分适时于到位的双重考核制度建设联动
C.激励基层员工署名揭发坏人坏事与对员工的保护制度配套建设联动
D.案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动
第3题
银监会防范操作风险的六个重点环节包括( )
A.印鉴密押
B.金库尾箱
C.查询对账
D.授权卡
第5题
一案四问是指()
A.问案件的当事人
B.问不严格执行规章制度的相关人员
C.问于作案人交往较多的知情人
D.问发案单位一级领导人之责
第6题
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,_____。
A.将内幕消息告知所在机构允许范围以内的人员
B.不得利用内幕信息获取个人利益
C.不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
第8题
银行业从业人员应当遵守职业操守,并接受所在的机构、银行业()监督。(
A.自律组织
B.监管机构
C.社会公众
第9题
下列说法中,正确的有() 。
A.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的,依法给予行政处分
B.对涉嫌恐怖活动资金的监控适用反洗钱法的规定,其他法律另有规定的,适用其规定
C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;只有法律、行政法规有规定的才能向其他单位和个人提供
第10题
依《银行业业人员职业操守》规定,下列各项属于从业基本准则的是:( )
A.诚实信用
B.守法合规
C.专业胜任
D.公平对待
E.勤勉尽职
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