A、覆盖全社会的征信系统尚未形成,社会成员信用记录严重缺失,守信激励和失信惩戒机制尚不健全,守信激励不足,失信成本偏低
B、信用服务市场不发达,服务体系不成熟,服务行为不规范,服务机构公信力不足,信用信息主体权益保护机制缺失
C、社会诚信意识和信用水平偏低,履约践诺、诚实守信的社会氛围尚未形成,重特大生产安全事故、食品药品安全事件时有发生,商业欺诈、制假售假、偷逃骗税、虚报冒领、学术不端等现象屡禁不止
D、政务诚信度、司法公信度离人民群众的期待还有一定差距
第1题
我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第2题
诚信的影响有哪些?( )
A、良好的诚信可以降低社会运行成本
B、诚信可以使社会关系和谐
C、诚信缺失危害市场经济的有序发展、助长社会不公、影响社会稳定
D、诚信缺失影响政府的宏观决策,阻碍市场化进程
第3题
为防范利益冲突,( )。
A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
第4题
《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。
A、未经授权或批准不应获取未公开信息
B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得对外泄露
C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益
D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
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