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[主观题]

目前,我国公募基金销售机构不包括()。A.保险公司B.信托公司C.农村商业银行D.证券公司

目前,我国公募基金销售机构不包括()。

A.保险公司

B.信托公司

C.农村商业银行

D.证券公司

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第1题

根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。

A.基金投资人、基金经理、基金投资策略

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

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第2题

甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

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第3题

某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。

A.可稽性

B.可靠性

C.稳定性

D.安全性

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第4题

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4

B.1、2、4

C.1、2、3

D.1、3、4

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