A.建立统一的证券期货监管体系
B.加强对证券期货业的监管
C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案
E.统一监管证券业
第1题
商业银行资本发挥的作用包括( )。
A.为银行提供融资
B.吸收和消化损失
C.防止发生银行挤兑
D.限制业务过度扩张
E.维持市场信心
第2题
资产负债组合管理是对银行资产负债表进行( )管理。
A.消极的
B.积极的
C.被动的
D.自主的
第6题
股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件包括( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
E.财务会计报告无虚假记载
第7题
证券市场内幕交易的危害体现在( )。
A.违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
B.侵犯了不特定广大投资者的合法权益
C.影响上市公司的正常发展
D.损害了上市公司的利益
E.扰乱了证券市场秩序
第8题
国际上主要的金融监管体制有( )。
A.单一监管型
B.统一监管型
C.多头监管型
D.“双峰”监管型
E.双重监管型
第9题
在商业银行代理证券资金清算业务中,二级清算业务是( )。
A.法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务
B.各证券公司总部与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务
C.证券公司与客户之间的资金划转
D.证券交易所交易会员与登记结算公司之间的资金往来
第10题
好的业务关系,闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于( )的规定。
A.监管规避
B.协助执行
C.内部交易
D.风险提示
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!