A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门
第1题
依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格
B.基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
第3题
根据基金投资的标的资产的不同,证券投资基金的分类不包括( )
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.杠杆基金
第5题
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金规模是否固定
第6题
关于契约型基金和公司型基金,以下说法不正确的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格
B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见,持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C.契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金
D.公司型基金法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善,而契约型基金在设立上更为简单易行
第7题
下列关于合规管理的意义说法错误的是()。
A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
第8题
不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。
A、积极成长基金
B、主动型基金
C、灵活配置基金
D、指数型基金
第10题
()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
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