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《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是明确监管机构和自律组织的适当性监管。()

答案
更多“《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是明确监管机构和自律组织的适当性监管。()”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是统一适当性管理的原则性规定和底线要求。()

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位不是()。

A.统一适当性管理的原则性规定和底线要求

B.强化经营机构的适当性义务

C.强加投资者保护

D.明确监管机构和自律组织的适当性监管

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是强加投资者保护。()

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是()。

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第6题

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是强化经营机构的适当性义务。()

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第7题

《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括()。

A.解决了适当性统一标准的问题

B.强化了经营机构的适当性义务

C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责

D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

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第8题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则Ⅱ.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施Ⅲ.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等Ⅳ.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第10题

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第11题

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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