A.大型企业
B.中小微企业
C.传统企业
D.高新技术企业
第3题
如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。
A、反洗钱协议
B、基金委托销售协议
C、基金销售与反洗钱协议
D、基金销售协议
第5题
基本信息为( )。
Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业
Ⅱ.个人投资者联系方式
Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息
Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第6题
我国《合伙企业法》生效时间为( )
A、2007年6月1日
B、2008年6月1日
C、2008年3月1日
D、2007年3月1日
第7题
私募案件,其中多数为发生在( )的问题。
A、登记环节
B、募集环节
C、托管环节
D、退出环节
第8题
私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.资金报失风险
Ⅲ.基金未托管风险
Ⅳ.基金委托募集的风险
Ⅴ.募集失败风险
Ⅵ.聘请投资顾问的风险
Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险
Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
第9题
记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A、总经理
B、董事会
C、指定专人
D、信息编制人员
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