A.是
B.否
C.5%时为是,10%时为否
D.不确定 – 需更多信息才能做出判断
第1题
李大年是一名中国注册金融分析师,在一家中型买方公司的研究部门工作,负责分析公司治理问题。在研究 C公司时,以下哪种迹象可能会警示李大年,使其认为董事会可能不会为股东的长期利益而有效行事?( )
A.独立董事对公司管理层不忠诚
B.雇用咨询师之前,董事需要获得行政管理层的批准
C.从全国企业界而不是本地企业界选择独立董事
D.非执行董事通过横向或直向的重要公司,与管理层有着某种联系
第2题
刘煊是一名中国注册金融分析师,以下是他向客户介绍股票指数年金的内容“支持该年金的保险公司保证,即使作为该年金指标的指数值下降,您投入的资本也能获得至少3%的收益。不仅如此,保险公司还保证您不会损失原本的投资额。”上述说法与保险公司提供的市场信息一致,并且主要评级机构对其评级也很高。刘煊向客户提供收益保证和资本保值信息的行为是否违反了《守则与准则》?( )
A.是。担保特定收益率的行为违反了《守则与准则》。
B.是。担保投资资本保值的行为违反了《守则与准则》。
C.是。刘煊不能确信保险公司能履行其担保。
D.没有,假设支持该年金的保险公司实际上提供了此项担保。
第3题
金龙是一家拥有机构客户、高财富个人客户和一般个人客户的全面型服务投资公司。这家公司的大部分收入是通过向机构客户提供溢价服务获得的。最近,他们刚刚完成了一份针对一家新生高科技公司的广泛研究报告,结论是建议“强势买进”。在仔细审查了三类客户的所有记录后,他们认定,这家高科技公司不适合一般的个人客户进行投资。金龙首先将这份研究报告作为优惠服务的一部分提供给机构客户,几天之后,又向高财富个人客户和一般个人客户公布了同样的研究报告。以下( )项对金龙行为的描述最为恰当?
A.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为金龙没有公平对待所有的客户
B.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为与高财富个人客户相比,金龙优先对待了机构客户
C.他们的行为没有违反中国注册金融分析师《准则》
D.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为一般个人客户不应收到这家新公司的研究报告,原因是这只股票不适合他们
第4题
陈信雄是一名中国注册金融分析师,正在审查某公司的内控制度和程序,该制度设定并协调着董事会、管理层、控股和非控股股东的角色和责任。陈信雄最应该审查( )
A.公司道德守则
B.公司行为手册
C.公司治理手册
D.股东权利声明
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!