基金监管的基本原则有()。
I.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.I、Ⅱ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列选项中,不属于社会力量的是( )。
A.社会媒体
B.基金投资者
C.审计机构
D.基金投资顾问机构
第3题
根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有( )。
A.全球指数ETF
B.综合指数ETF
C.行业指数ETF
D.股票型ETF
第4题
货币市场工具的( )。
A.流动性好、安全性高、收益率低
B.流动性好、风险较高、收益率低
C.流动性差、安全性低、收益率高
D.流动性差、风险较低、收益率高
第5题
( )的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A.《证券投资基金法》
B.《开放式证券投资基金试点方法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
第7题
( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
A.1933
B.1987
C.2003
D.1998
第8题
公司增加注册资本程序包括( )。
Ⅰ.由股东大会作出决议
Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件
Ⅲ.发行新股须进行审批
Ⅳ.进行公告和公积金转增资本
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
公司型基金的合格投资者人数规定:有限公司不超过( )人、股份公司不超过( )人。
A、50;300
B、80;200
C、50;200
D、100;200
第10题
法律、行政法规办理变更登记并公告。公司减少资本后的注册资本不得低于注定的最低限额。
A、10
B、20
C、25
D、30
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