关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是()。

约束力，说明法律与道德( )。

A.调整范围相同

B.调整手段不同

C.目的不同

D.功能相互排斥

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

B.

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。

A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础

B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、 共担或降低这些风险等措施进行风险应对

C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风 险与机会

D.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据( )。

A.被调查方公开披露的信息

B.被调查方的内部调研报告

C.专业机构的研究推荐

D.被调查方的市场影响力

的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金管理人和基金份额持有人

B.基金托管人和基金份额持有人

C.基金管理人和注册登记机构

D.基金管理人和托管人

基金招募说明书应披露的信息不包括( )。

A.业绩比较基准

B.风险收益特征

C.投资策略

D.收益预期

金融资产的定义是( )。

A.金融资产是无形的，没有明确的价值

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

A.建立投资者基金份额账户

B.确认基金交易

C.确认基金份额净值

D.建立并保管基金投资者名册

基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。

A.证监会派出机构

B.银监会

C.行业协会

D.保监会