A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间
B.不得代客户签署文件
C.为客户提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
D.不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
第4题
A.商业银行销售的理财计划不包括结构性存款产品
B.商业银行可将一般储蓄存款产品单独当做理财计划销售,或者将理财计划于本行储蓄存款进行强制性搭配销售
C.保证收益理财计划或者相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益,应是对客户有附加条件的保证收益
D.商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险由银行承担
第6题
A.职业操守
B.身体健康
C.专业胜任能力
D.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
E.个人理财顾问服务品质
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