A.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督董事会完善内部控制体系
E.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
第3题
致,下列属于规则和准则的有( )。
A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则
第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规风险管理计划
C.合规政策
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训和教育制度
第5题
首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。( )
A.正确
B.错误
第6题
全面审计一般以3年为一个周期对分支机构开展一次全面审计(有监管要求每年审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的1/3)。( )
A.正确
B.错误
第8题
银行管理层和各分支行是一种委托代理关系。分支行是委托人,上级行是代理人。( )
A.正确
B.错误
第9题
中国银监会将审计监督条线作为风险合规条线(“第一道防线”)、业务管理条线(“第二道防线”)后的“第三道防线”,要求各部门分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。( )
A.正确
B.错误
第10题
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首责任。( )
A.正确
B.错误
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