A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
第1题
基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
第2题
基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金发起人
第3题
ETF具有叁大特点,下列说法中错误的是( )
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制
D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度
第5题
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )
A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
第7题
在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。
A.商业银行
B.保险公司
C.基金管理公司
D.信托公司
第8题
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A.推介符合适用性原则的基金
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D.定期提供产品净值信息
第10题
下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )
A.股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%
B.股票的配置比例为40%~60%,债券的配置比例为30%~50%
C.股票的配置比例为40%~80%,债券的配置比例为20%~40%
D.股票的配置比例为60%~90%,债券的配置比例为10%~20%
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