金融机构从事信贷资产证券化业务活动,在()情形之一的情况下,由银监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,予以处罚。
A违反规定投资资产支持证券,或者严重违反审慎经营规则的;
B提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
C未按照规定进行风险揭示或者信息披露的;
D拒绝银监会的整改措施。
第1题
市场风险可以分为()。
A利率风险
B汇率风险(包括黄金)
C股票价格风险
D商品价格风险
E股指风险
第4题
内部控制评价按照()原则进行。
A统一领导,全面管理
B统一领导、分级管理
C分级领导、分级管理
D分级领导、逐级分配
第5题
量应保持在()个之间。对每周执行一次的业务或事项,抽样量应保持在()个之间。
A、2-6、4-10
B、8—12、10-25
C、2—8、6-20
D、3—6、4—8
第6题
审计委员会应()向董事会报告审计工作情况,并通报高级管理层和监事会。
A按月
B按季
C按年
D按周
第8题
增级或外部信用增级的方式提供。其中内部信用增级包括但不限于超额抵押、()等方式。
A备用信用证
B资产支持证券分层结构
C现金抵押账户
D利差账户
第10题
行、政策性银行、()以及中国银行业监督管理委员会依法监督管理的其他金融机构。
A信托投资公司
B财务公司
C城乡信用社
D外资银行
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