证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括()

合规管理的基本原则不包括()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

关于职业道德与职业关系，说法正确的是()

A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

C.职业道德只能调整从业人员的内部关系

D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德

()不属于基金销售结算资金。

A.基金赎回资金

B.基金申购资金

C.基金投资收益

D.基金现金分红

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

A.董事会

B.监事会

C.管理层

D.业务部门

在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是()

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()

A.交易的业务规则的编制及披露

B.主要财务指标的计算及披露

C.投资组合报告的编制及披露

D.基金净值表现的编制及披露

根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括()

A.参与基金日常投资管理

B.申购、赎回或者转让基金份额

C.取得基金收益

D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会

基金职业道德修养的内在动力源于()

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.努力提高基金职业道德认知

寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对()群体。

A.潜在客户型

B.陌生客户型

C.直接客户型

D.间接客户型

基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果