A.客户利益第一
B.独立
C.客观合理
D.谨慎专业
第1题
()是业务人员上岗操作的指南。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
第2题
下列关于基金机构投资者的说法错误的是()
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家进行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
第3题
投资合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
第4题
承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()
A.风险投资基金
B.证券投资基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
第6题
定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A.销售服务费
B.增值服务费
C.客户维护费
D.转换费
第8题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()
A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
第9题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
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